专业实践与《MRS行为准则》：定性调研抽样

这里是一些与定性调研项目中抽样和招募阶段有关的《MRS行为准则》：

A1调研必须遵守与特定项目相关的国家和国际法律，特别是《数据保护法案》（1998） 或其他使用与英国以外的相似法案。

A3调研者在对待参与者、客户（实际或潜在的）、雇主、员工，分销商和大众时应表 现诚实。

B2任何成员做出的涉及委托或实施项目的所有书面或口头保证，必须是真实无误的 并经调研者许诺。

B11与某个参与者的后续采访只有在之前的访谈中得到参与者的许可时才能实施。唯 一的例外是，为了质量控制的目的进行重新联络。

B12任何重新联络必须与在获得允许时交给参与者的保证相符合。例如，什么时候会 重新联络，目的是什么，由谁在联络等。

B13参与者的详细情况，没有参与者的预先许可不能传递给第三方，无论是出于调研 还是任何其他目的，唯一的例外，是如果客户是参与者数据的控制人。

B17参与者在被要求参与合作时不能被误导。

B21调研者必须确保以下内容都清楚地与参与者交流了：

・访问者的名字（如果是面对面的话，一个访问者识别卡必须被展示出来）；

•保证访谈将会根据《MRS行为准则》来执行；

•访谈的大致话题；

•访谈的目的；

•如果被问到，访谈的可能长度；

•任何参与者可能会发生的成本。

B34在招募时（或者，如果详细情况在招募后发生变化，在调研发生前），调研者必须 确保参与者被告知了所有相关信息按照B21条规定，以及：

•实际调研的地点，以及是否发生在一个观察测试中；

•观察者是否可能会出席；

•这个实际调研什么时候和以什么方式被记录；

•实际调研可能的长度，包括开始和结束的时间；

・调研者、主持人和/或将执行实际调研的代理人。

B35调研者必须确保完整的招募问卷、激励以及参加名单，或任何其他信息，或者可 以识别出参与者的输出信息，在没有得到参与者的明确许可时没有传递给客户或其他第 三方，并且调研者必须采取合理的步骤来保证信息或输出信息只用于收集时获得允许的 目的。

B62调研者必须采取合理的步骤，按照相关的数据保留政策和/或依照合同的责任保 证所有私人信息的硬拷贝和电子名单安全地保存、转移和处理。

除此之外，还有数据保护问题：网上调研可以得到私人信息，而且网上数据收集的特 性就是它是被记录下来的；如果你打算记录一个小组讨论或访谈（声音或视频）在招募阶 段你必须获得参与者书面上的许可。同样，如果你知道某个人（一位客户或同事）将会观 察讨论或访谈，同样，在招募阶段你必须征得参与者的书面同意。

《MRS定性调研指导方针》中包括了一系列优秀的实践操作指导方针，包含了有关数据保护和招募的问题。一个定性调研协会也出版了《定性调研招募：最好的实践方 法——规则与指导方针》（ 2002 ）。尽管定性调研更针对于购买样本，《欧洲市场研究协会 （ESOMAR）的在线抽样28问》仍是一本优秀的指南。它列出了当你购买调研样本时你应 该提出的问题，包括了样本提供者收集并获得在线样本的方式，以及在数据保护、隐私和 数据安全方面的测量方法。

4.调研的实施地点

面对面定性调研访谈、小组讨论、研讨会可能在一系列场景中进行，包括在招募人员 的家中、参与者的家中或工作地点、一个中心地点（如宾馆），或在一个特定的调研地点。 在美国，大部分调研在这些特定的地点进行，被称为观察测试室，在欧洲和其他地方它们 也正变得越来越流行。

观察测试室由一个房间和一个相邻的观察室组成，小组或个人坐在房间中（房间被设 置成起居室——尽管在美国大多数是办公室样子），客户通过一个单向镜在观察室中观察 访谈（并且依靠可提供的设备，比如在一个监控器上——让客户能够看到每个参与者脸部 特写，同样可以看到整个小组）。用来记录小组的设备安装时不应过分突出。

对于调研实施地点的选择由许多因素决定，包括：

・调研的特性和调研目标。

•观察测试室或实施地点的可接触性、可获得性。

・客户或提供资金者是否想要观看讨论或访谈过程。

・调研地点对于话题的适应程度或参与者的类型。例如，以女性为样本的对于家用产 品的调研可能更适合在家庭环境下进行；商业人士使用的信息产品可能更适合一种 正式的环境，比如一个观察室或宾馆。

・访谈的类型。个体访谈的参与者在一个观察室中会感到不舒服，意识到他们正在被 观察。

•记录和/或传送调研过程的需要（非常高质量的记录在其他地方是不可能的，除了 在观察室中）。

・给客户和调研参与者提供餐饮服务的需要（实地调査常常会在用餐时间进行，特别 是晚餐时间，因此在一个可以提供食物的地方进行调研可能是很必要的）。

・进行实地调查所在国家的文化。在有些文化中，邀请别人去一个私人家庭或一个观 察室可能是不合适的。

・成本。租用观察室能够显著增加项目的成本。

无论你为调研选择了什么样的实施地点，确保参与者在到达时不会产生任何困难，这 可能包括组织接送或确保足够的可使用的停车设施。同时，确保物理环境是舒适的，既不 过热也不过冷，有适当的照明，不吵闹，有舒适的座位等。如果有必要的话（并可能），重 新布置家具让你和参与者之间没有障碍。

5.道德和观察与记录

无论你在哪里实施调研，如果观察人员岀席了或这个调研被记录了，你都有道德上的责任去告知参与者他们将会被观察和/或被记录，你必须告知他们由谁和出于什么原因他 们会被观察（即使这一切都通过互联网远程操控）。《MRS行为准则》B15条规定，“如果 在访谈过程中有任何记录、监控或观察，参与者在招募和访谈开始时必须被告知” ；B41 条，“调研者必须确认参与者在到达调研地点时被告知了观察监控或记录的特性，以及被 给予选择撤出调研的机会”。B21条、B34条、B37条、B38条、B39条和B40条都强调 了这一点。关于其他调研细节，你需要告知参与者调研是否在一个观察室中进行，观察人 员是否会出席和以什么身份出席，观察人员是否了解参与者（有可能出现在企业或员工调 研中）。依照《MRS行为准则》（B36条），调研者也必须告知观察人员他们自身的道德与 法律职责，至少要与保密相关。

除此之外，B9条规定包括了定性调研记录的可能后果：这条准则写道，如果参与者 同意以某种形式传送数据，这使得他们被直接地鉴定（包括声音和视频记录），那么MRS 成员必须表明他们采取了 “所有合理步骤来确保数据将只用于被收集时的目的”，而且他 们必须告知参与者“什么将被揭露，给谁，以及出于什么目的”。准则的B42条表明，任 何不经过参与者同意交给客户的材料（包括报告或展示）必须以匿名的形式。例如，来自 记录的一字不差的记录必须不包括能够识别出参与者的内容。